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安泰股份:海通证券股份有限公司关于安徽省安泰科技有限公司股票

发布时间:2019-04-09 21:12 来源:未知 编辑:admin

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  部安泰股份:海通证券股份无限公司关于安徽省安泰科技股份无限公司股票刊行合法合规性看法注释手机网浏览财经资讯

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  一、关于公司本次股票刊行合适宽免申请核准前提的看法......1

  二、关于公司管理规范性的看法......1

  三、关于公司能否规范履行了消息披露权利的看法......2

  四、关于本次股票刊行对象能否合适投资者恰当性要求的看法......2

  五、关于刊行过程及成果能否合法合规的看法......15

  七、主办券商关于非现金资产认购股票刊行的特殊申明......20

  八、关于公司本次股票刊行现有股东优先认购放置规范性的看法......20

  九、关于本次股票刊行不合用股份领取原则进行会计处置的看法......21

  十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中具有私募投资基金办理人或私募投资基金,及其能否按拍照关划定履行了登记存案法式的申明.............................................22

  十一、关于公司本次股票刊行能否具有股权代持的申明......24

  十四、主办券商认为该当颁发的其他看法......25

  一、关于公司本次股票刊行合适宽免申请核准前提的看法按照《非上市公家公司监视办理法子》第四十五条的划定,“在全国中小企业股份让渡系统挂牌公开让渡股票的公家公司向特定对象刊行股票后股东累计不跨越200人的,中国证监会宽免核准,由全国中小企业股份让渡系统自律办理,但刊行对象该当合适本法子第三十九条的划定。”

  公司本次刊行前股东为21名,此中包罗8名法人股东、1名合股企业股东、12名天然人股东等;公司本次刊行后股东为56名,此中包罗15名法人股东、1名合股企业股东、40名天然人股东。本次股票刊行后,股东人数累计未跨越200人。

  综上,主办券商认为,安泰股份本次股票刊行后累计股东人数未跨越200人,合适《非上市公家公司监视办理法子》中关于宽免向中国证监会申请核准股票刊行的前提。

  二、关于公司管理规范性的看法

  公司根据《公司法》、《非上市公家公司监视办理法子》及《非上市公家公司监管指引第3号——章程必备条目》制定《公司章程》;公司成立了股东大会、董事会、监事会轨制,了了了各机构职责订定合同事法则;公司股东大会、董事会、监事会的召集、提案审议、通知时间、召开法式、授权委托、表决和决议等合适法令、行政律例和公司章程的划定,会议记实完整的保留;公司强化内部办理,逐渐完美了内控轨制,按拍照关划定成立会计核算系统、财政办理和风险节制等轨制,从而在轨制根本上可以或许无效地包管公司经停业务的无效进行,庇护资产的平安和完整,包管

  公司财政材料的实在、合法、完整。

  综上,主办券商认为,安泰股份制定的《公司章程》内容合适《非上市公家公司监管指引第3号——章程必备条目》相关划定;各项法则、轨制等可以或许完美公司管理布局;公司成立的股东大会、董事会、监事会职责清晰、运转规范,可以或许保障股东合法权力;公司自挂牌至今董事会和股东大会的召开法式、审议事项、决议环境等合适《公司法》、《公司章程》和相关议事法则的划定。

  公司不具有违反《非上市公家公司监视办理法子》第二章划定的景象。

  三、关于公司能否规范履行了消息披露权利的看法

  安泰股份在申请挂牌及挂牌期间,严酷按照《全国中小企业股份让渡系统挂牌公司消息披露细则(试行)》规范履行消息披露权利,不具有因消息披露违规或违法,被全国中小企业股份让渡系统无限公司依法采纳监管办法或规律处分、被中国证监会采纳监管办法或赐与行政惩罚的景象。

  安泰股份本次股票刊行根基按照《全国中小企业股份让渡系统股票刊行营业细则(试行)》、《全国中小企业股份让渡系统股票刊行营业指南》等划定履行了消息披露权利。

  综上,公司在挂牌期间及本次股票刊行过程中,履行了消息披露权利。

  四、关于本次股票刊行对象能否合适投资者恰当性要求的看法

  按照《非上市公家公司监视办理法子》第三十九条划定,“本

  法子所称股票刊行包罗向特定对象刊行股票导致股东累计跨越200人,以及股东人数跨越200人的公家公司向特定对象刊行股票两种景象。

  前款所称特定对象的范畴包罗下列机构或者天然人:

  (一)公司股东;

  (二)公司的董事、监事、高级办理人员、焦点员工;

  (三)合适投资者恰当性办理划定的天然人投资者、法人投资者及其他经济组织。

  公司确定刊行对象时,合适本条第二款第(二)项、第(三)项划定的投资者合计不得跨越35名。”

  按照《投资者恰当性办理细则》第六条划定,“下列投资者能够参与挂牌公司股票刊行:

  (一)《非上市公家公司监视办理法子》第三十九条划定的投资者;

  (二)合适参与挂牌公司股票公开让渡前提的投资者。”

  按照《投资者恰当性办理细则》第三条划定,“下列机构投资者能够申请参与挂牌公司股票公开让渡:

  (一)注册本钱500万元人民币以上的法人机构;

  (二)实缴出资总额500万元人民币以上的合股企业。”

  按照《投资者恰当性办理细则》第五条划定,“同时合适下列前提的天然人投资者能够申请参与挂牌公司股票公开让渡:

  (一)投资者本人名下前一买卖日日终证券类资产市值500万元人民币以上。证券类资产包罗客户买卖结算资金、在沪深买卖所和全国股份让渡系统挂牌的股票、基金、债券、券商调集理

  财富物等,信用证券账户资产除外。

  (二)具有两年以上证券投资经验,或具有会计、金融、投资、财经等相关专业布景或培训履历。

  投资经验的起算时点为投资者本人名下账户在全国股份让渡系统、上海证券买卖所或深圳证券买卖所发生首笔股票买卖之日。”

  本次股票刊行对象共47名,此中12名在册股东、35名合适投资者恰当性办理划定的新增投资者,具体环境如下:

  (一) 在册股东

  按照《安徽省安泰科技股份无限公司股票刊行方案》及本次刊行的认购成果,公司现有股东中共12名参与本次认购,各认购人姓名(名称)、认购数量等根基环境如下:

  姓名/名称 证件号码 股东性质

  1 安徽出书集团无限义务公司 Q 企业法人 3,100,173

  2 时代出书传媒无限公司 企业法人 1,000,000

  3 安徽汉文创业投资办理无限公司 企业法人 1,000,000

  4 华晟投资办理无限公司 企业法人 1,000,000

  5 安徽国元创投办理无限公司 企业法人 553,837

  6 芜湖富海浩研创业投资基金(无限合股) 合股企业 415,600

  7 安徽省手艺进出口无限公司 84F 企业法人 310,149

  8 安徽安天飞扬投资无限公司 企业法人 244,673

  上述刊行对象根基环境如下:

  1、机构投资者

  安徽出书集团:成立于2005年10月26日,现持有注册号为Q的《停业执照》,居处为安徽氏肥市蜀

  山区圣泉路1118号,法定代表报酬王民,注册本钱为100,000万元人民币,公司类型为无限义务公司(国有独资),运营范畴为“一、按照国度相关划定,处置资产办理、本钱运营和投资营业以及对所属全资及控股子公司依法实行资产或股权办理,融资征询办事。二、对所属企业国(境)表里图书、期刊、报纸、电子出书物、音像成品、收集出书物的出书及发卖、物流配送、连锁运营进行办理,图书租型造货征询办事。”停业刻日自2005年10月26日至不商定刻日。

  时代出书:成立于1999年12月12日,现持有注册号为的《停业执照》,居处为安徽氏肥市长江西路669号,法定代表报酬王亚非,注册本钱为50,582.5296万元人民币,公司类型为股份无限公司(上市),运营范畴为“资产办理、运营、投资以及对所属全资及控股子公司资产或股权进行办理,融资征询办事;对所属企业国(境)表里图书、期刊、报纸、电子出书物、音像成品、收集出书物的出书、发卖、物流配送、连锁运营进行办理;版权代办署理;图书加工;展现展览办事;文化用品的批发和零售;出书印刷物资商业;教育培训征询办事;告白营业;出书征询办事;图书总刊行;新兴传媒科研、开辟、推广和使用;电子和消息、光电机一体化、化工(不含危险品)、新材料、生物工程、环保、节能、医疗器械(限中佳分公司运营)、核仪器、电工电器、机械真空、离子束、微波通信、主动节制、辐射加工、KG型纺织印染助剂、环保型建筑涂料开辟、出产、发卖及征询办事、手艺让渡;涂料粉饰工程施工;衡宇租赁。【以上须经核准的项目,经相关部分核准后方可开展运营勾当】”,

  停业刻日自1999年12月12日至不商定刻日。

  汉文创投:成立于2003年6月4日,现持有注册号为的《停业执照》,居处为安徽氏肥市蜀山区圣泉路1118号,法定代表报酬周玉,注册本钱为3,000万元人民币,公司类型为无限义务公司(非天然人投资或控股的法人独资),运营范畴为“创业投资营业;代办署理其他创业投资企业等机构或小我的创业投资营业;创业投资征询营业;为创业投资供给创业办理办事营业;参与设立创业投资企业与创业投资办理参谋机构。”,停业刻日自2003年6月4日至不商定刻日。汉文创投的主停业务为操纵自有资金进行创业投资营业等,截止目前已投资的项目除安泰股份外,还有安徽省医药集团股份无限公司、东方证券股份无限公司、安徽白兔湖动力股份无限公司以及俄罗斯新时代印刷无限公司等。

  华晟投资:成立于2012年5月14日,现持有注册号为的《停业执照》,居处为安徽氏肥市蜀山区圣泉路1118号,法定代表报酬王亚非,注册本钱为5,000万元人民币,公司类型为其他无限义务公司,运营范畴为“一般运营项目:受托办理和运营财产投资基金和创业本钱,文化财产项目及高新手艺财产项目投资,资产投资与办理,投资征询、投资办理征询、商务征询、市场营销筹谋及征询。”,停业刻日自2012年5月14日至不商定刻日。华晟投资的主停业务为操纵自有资金进行投资以及投资办理,除投资安泰股份外,还参与了中钨高新非公开增发项目并已退出。

  国元创投:成立于2010年6月13日,现持有注册号为

  的《停业执照》,居处为安徽氏肥市经济手艺开辟区翠微路6号海恒大厦316#、318#,法定代表报酬邵文革,注册本钱为27,000万元人民币,公司类型为其他无限义务公司,运营范畴为“创业投资及征询;为创业企业供给创业办理办事营业;加入设立创业投资企业与创业投资办理参谋;股权办理征询。”,停业刻日自2010年6月13日至2020年6月13日。

  国元创投是一家操纵自有资金,以股权投资为次要运营模式,以IPO为次要退出体例,以获取上市后股权增值为目标的创业投资企业,目前已投资的项目除安泰股份外,还包罗北京汽车股份无限公司、上海至邪道化高分子材料股份无限公司。

  安徽手艺进出口:成立于1985年3月20日,现持有同一社会信用代码为84F的《停业执照》,居处为安徽氏肥市长江西路459号,法定代表报酬程峰,注册本钱为6,167.15万元人民币,公司类型为其他股份无限公司(非上市),运营范畴为“自营和代办署理各类进出口营业以及相关产物的国内发卖;食用农产物、预包装食物、乳成品(含婴幼儿配方乳粉)和危险化学品的进出口代办署理和自营发卖;生鲜冻畜禽、水产物发卖;汽车(不含小轿车)、医疗器械发卖、燃料油、建材、钢材发卖;对外经济手艺合功课务,境外工程承包,劳务输出(不含船员)营业。供给对外经济商业征询办事和衡宇租赁营业;处置国际、国内投标营业;水泥整厂扶植及设备和原料发卖【依法须经核准的项目,经相关部分核准后方可开展运营勾当】。”,停业刻日自1985年3月20日至不商定刻日。

  安天飞扬:成立于2011年7月11日,现持有注册号为

  的《停业执照》,居处为安徽氏肥市祁道路1779号安徽国贸大厦,法定代表报酬朱启林,注册本钱为5,000万元人民币,公司类型无限义务公司(非天然人投资或控股的法人独资),运营范畴为“一般运营项目:项目投资,风险投资,投资参谋,投资征询。”,停业刻日自2011年7月11日至不商定刻日。安天飞扬为国有企业,附属于安徽省当局国有资产监视办理委员会,除了以自有资金投资安泰股份外,次要营业是通过徽商银行对合肥出息置业无限公司、安徽元康富仕投资无限公司、合肥美西商贸无限公司等进行委托贷款。

  芜湖富海浩研:成立于2012年12月27日,现持有注册号为的《停业执照》,居处为芜湖市高新手艺财产开辟区西山路38号(高新区投融资办事核心内),施行事务合股报酬芜湖兴安创业投资基金办理无限公司(委派代表:牟坤林),企业类型为无限合股企业,运营范畴为“对节能环保、资本及其它新兴行业投资(非上市企业)、股权投资(非上市企业)、投融资办理及为创业企业供给创业办理办事(以上运营项目国度法令律例需前置许可的除外,运营刻日至2019年12月5日止)。”合股刻日自2012年12月27日至2019年12月5日。

  上述机构投资者安徽出书集团、时代出书、汉文创投、华晟投资、国元创投、安徽手艺进出口、安天飞扬、芜湖富海浩研均为公司在册股东,合适《监视办理法子》第三十九条第二款第(一)项的划定。

  2、天然人投资者

  卢伟晶,男,中国国籍,无境外永世居留权,身份证号码:

  101****,居处为珠海湾仔下沙街。

  赵亮,男,中国国籍,无境外永世居留权,身份证号码:

  226****,居处为北京市向阳区东八里庄勾栏。

  李青,女,中国国籍,无境外永世居留权,身份证号码:

  414****,居处为西安市煤炭设想院。

  荆明,男,中国国籍,无境外永世居留权,身份证号码:

  122****,居处为西安市菊花圃。

  上述天然人股东卢伟晶、赵亮、李青、荆明均为公司在册股东,合适《监视办理法子》第三十九条第二款第(一)项的划定。

  (二)新增外部投资者

  按照《安徽省安泰科技股份无限公司股票刊行方案》及本次刊行的认购成果,本次刊行新增机构投资者7名,各投资者认购环境如下:

  序号 名称 停业执照号码 股东性质 认购数量(股)

  1 海通证券股份无限公司 企业法人 600,000

  2 华泰证券股份无限公司 企业法人 200,000

  3 华安证券股份无限公司 企业法人 200,000

  4 国元证券股份无限公司 企业法人 200,000

  5 申万宏源证券无限公司 企业法人 300,000

  6 兴业证券股份无限公司 企业法人 100,000

  7 天风证券股份无限公司 企业法人 100,000

  上述刊行对象根基环境如下:

  1、机构投资者

  海通证券:成立于1993年2月2日,现持有注册号为的《停业执照》,居处为上海市广东路689号,法定代表报酬王建国,注册本钱为1,150,170.00万元,公司类

  型为股份无限公司(上市),运营范畴为“证券经纪;证券自营;证券承销与保荐;证券投资征询;与证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;间接投资营业;证券投资基金代销;为期货公司供给两头引见营业;融资融券营业;代销金融产物;股票期权做市营业;中国证监会核准的其他营业,公司能够对外投资设立子公司处置金融产物等投资营业。【依法须经核准的项目,经相关部分核准后方可开展运营勾当】”,停业刻日自1993年2月2日至不商定刻日。海通证券为注册本钱500万元以上的法人机构,合适《投资者恰当性办理细则》第三条划定,具备参与本次定向刊行的主体资历。海通证券本次认购的股份为做市库存股,将全数登记在做市账户下。

  华泰证券:成立于1991年4月9日,现持有注册号为的《停业执照》,居处为南京市江东中路228号,法定代表人吴万善,注册本钱为716,276.88万元,企业类型为股份无限公司,运营范畴为“证券经纪营业,证券自营,证券承销营业(限承销国债、非金融企业债权融资东西、金融债(含政策性金融债),证券投资征询,为期货公司供给两头引见营业,融资融券营业,代销金融产物营业,证券投资基金代销,证券投资基金托管,黄金等贵金属现货合约代办署理和黄金现货合约自停业务,股票期权做市营业,中国证监会核准的其他营业。【依法须经核准的项目,经相关部分核准后方可开展运营勾当】”,停业刻日自1991年4月9日至不商定刻日。华泰证券为注册本钱500万元以上的法人机构,合适《投资者恰当性办理细则》第三条划定,具备参与本次定向刊行的主体资历。华泰证券本次认购的股

  份为做市库存股,将全数登记在做市账户下。

  华安证券:成立于2001年1月8日,现持有注册号为的《停业执照》,居处为安徽氏肥市政务文化新区天鹅湖路198号,法定代表人李工,注册本钱为282,100万元,企业类型为股份无限公司,运营范畴为“证券经纪;证券投资征询;与证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;证券承销与保荐;证券自营;证券资产办理;融资融券;代销金融产物;证券投资基金代销;为期货公司供给两头引见营业。”停业刻日自2001年1月8日至不商定刻日。华安证券为注册本钱500万元以上的法人机构,合适《投资者恰当性办理细则》第三条划定,具备参与本次定向刊行的主体资历。华安证券本次认购的股份为做市库存股,将全数登记在做市账户下。

  国元证券:成立于1997年6月6日,现持有注册号为的《停业执照》,居处为安徽氏肥市梅山路18号,法定代表报酬蔡咏,注册本钱为196,410.00万元,公司类型为股份无限公司(上市、外商投资企业投资),运营范畴为“许可运营项目:证券经纪;证券投资征询;与证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;证券承销与保荐;证券自营;证券资产办理;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司供给两头引见营业;代销金融产物;安全兼业代办署理营业。”,停业刻日自1997年6月6日至不商定刻日。国元证券为注册本钱500万元以上的法人机构,合适《投资者恰当性办理细则》第三条划定,具备参与本次定向刊行的主体资历。国元证券本次认购的股份为做市库存股,将全数登记在做市账户下。

  申万宏源:成立于2015年1月16日,现持有注册号为的《停业执照》,居处为上海市徐汇区长乐路989号45层,法定代表报酬李梅,注册本钱为3,300,000.00万元,公司类型为无限义务公司(法人独资),运营范畴为“证券经纪、证券投资征询、融资融券、代销金融产物、证券投资基金代销、为期货公司供给两头引见营业(以上各项营业限新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏以外区域),证券资产办理,证券承销与保荐(限国债、非金融企业债权融资东西、政策性银行金融债、企业债承销),证券自营(除办事新疆、甘肃、陕西、宁夏、青海、西藏区域证券经纪营业客户的证券自营外),股票期权做市,国度相关办理机关核准的其他营业。【依法须经核准的项目,经相关部分核准后方可开展运营勾当】”,停业刻日自2015年1月16日至不商定刻日。申万宏源为注册本钱500万元以上的法人机构,合适《投资者恰当性办理细则》第三条划定,具备参与本次定向刊行的主体资历。申万宏源本次认购的股份为做市库存股,将全数登记在做市账户下。

  兴业证券:成立于2000年5月19日,现持有注册号为的《停业执照》,居处为福州市湖东路268号,法定代表报酬兰荣,注册本钱为520,000.00万元,公司类型为股份无限公司(上市),运营范畴为“证券经纪;证券投资征询;与证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;证券承销与保荐;证券自营;融资融券;证券投资基金代销;为期货公司供给两头引见营业;代销金融产物。(无效期至2017年6月26日);互联网消息办事不含旧事、出书、教育、医疗保舰药品和医疗器

  械等内容及电子通知布告办事(无效期至2017年8月16日);证券投资基金托管营业。(依法须经核准的项目,经相关部分核准后方可开展运营勾当)”,停业刻日自2000年5月19日至2050年5月19日。兴业证券为注册本钱500万元以上的法人机构,合适《投资者恰当性办理细则》第三条划定,具备参与本次定向刊行的主体资历。兴业证券本次认购的股份为做市库存股,将全数登记在做市账户下。

  天风证券:成立于2000年3月29日,现持有注册号为的《停业执照》,居处为湖北省武汉市东湖新手艺开辟区关东园路2号高科大厦四楼,法定代表报酬余磊,注册本钱为466,200.00万元,公司类型为股份无限公司(非上市),运营范畴为“为期货公司供给两头引见营业。(上述运营范畴中国度有专项划定的项目经审批后或凭许可证在审定范畴与刻日内运营);证券经纪;证券投资征询;与证券买卖、证券投资勾当相关的财政参谋;证券投资基金代销;证券承销与保荐;证券自营;证券资产办理;融资融券;代销金融产物。(凭许可证在审定范畴及刻日内运营)”,停业刻日自2000年3月29日至不商定刻日。天风证券为注册本钱500万元以上的法人机构,合适《投资者恰当性办理细则》第三条划定,具备参与本次定向刊行的主体资历。天风证券本次认购的股份为做市库存股,将全数登记在做市账户下。

  2、新增天然人投资者

  序 姓名 身份证号码 住址 任职

  1 张萍 113**** 安徽氏肥市铜陵新村 副总司理

  2 孙小娟 210**** 安徽氏肥市阜南路 副总司理

  3 岳峰 021**** 安徽氏肥市包河区徽州路 焦点员工

  序 姓名 身份证号码 住址 任职

  4 朱卫坪 904**** 安徽省马鞍山市花山区大败庄 焦点员工

  5 钱大鹏 329**** 安徽氏肥东流路 焦点员工

  6 林兴业 604**** 安徽氏肥市蜀山区莲花路 焦点员工

  7 施剑锋 009**** 安徽氏肥市蜀山区金寨路 焦点员工

  8 刘辉 714**** 合肥市太湖东路省直家园 监事

  9 谢军 103**** 合肥市瑶海区城东街道唐桥新村 焦点员工

  10 杨小平 209**** 安徽氏肥市蜀山区 财政担任人

  11 徐南南 327**** 安徽省蚌埠市固镇县王庄镇 焦点员工

  12 黄毅 014**** 安徽氏肥市蜀山区环湖东路 焦点员工

  13 张彦韬 004**** 安徽氏肥市蒙城北路 监事

  15 童贤军 327**** 安徽氏肥市包河区美圣路 焦点员工

  16 陈曙光 419**** 安徽省蚌埠市五河县武桥镇 焦点员工

  17 汪腾 207**** 安徽氏肥市蜀山区长江西路 焦点员工

  18 叶玉洁 601**** 安徽氏肥市瑶海区张洼路 焦点员工

  19 尚定水 003**** 安徽省当涂县黄池镇 焦点员工

  20 周小兵 105**** 安徽氏肥市蜀山区紫云路 焦点员工

  21 孙强 110**** 安徽氏肥蜀山区绩溪路 焦点员工

  22 崔道军 027**** 安徽省寿县双庙集镇杨公村 焦点员工

  23 杨之杰 823**** 安徽省滁州市南谯区 焦点员工

  24 刘伟 906**** 安徽氏肥市瑶海区铜陵北路 焦点员工

  25 李志来 018**** 安徽氏肥市庐阳区 焦点员工

  26 许在新 916**** 安徽省肥东县响导乡 焦点员工

  27 葛永 117**** 安徽省广德县经济手艺开辟区 焦点员工

  28 江美 407**** 安徽氏肥市庐阳区 焦点员工

  张萍、孙小娟、杨小平为公司高级办理人员,刘辉、张彦韬为公司监事,合适《监视办理法子》第三十九条第二款第(二)项的划定。

  公司认定岳峰、朱卫坪、钱大鹏、林兴业、施剑锋、谢军、徐南南、黄毅、王媛、童贤军、陈曙光、汪腾、叶玉洁、尚定水、周小兵、孙强、崔道军、杨之杰、刘伟、李志来、许在新、葛永、江美为焦点员工,曾经公司第二届董事会第八次会议决议、第二届监事会第三次会议决议审议通过,向公司全体员工通知布告,收罗全体员工的看法,并经公司2015年第五次姑且股东大会审议通

  过。公司认定上述焦点员工的法式合法无效,合适《监视办理法子》第三十九条第二款第(二)项的划定。

  综上,主办券商认为,刊行人的本次刊行对象合适中国证监会及全国股份让渡系统公司关于投资者恰当性轨制的相关划定。

  本次股份刊行对象不属于《非上市公家公司监管问答—定向刊行(二)》中划定的持股平台(纯真以认购股份为目标而设立的公司法人、合股企业等持股平台,不具有现实经停业务)。

  五、关于刊行过程及成果能否合法合规的看法

  (一)安泰股份本次刊行的决策及消息披露的相关环境

  1、2015年11月23日,安泰股份召开第二届董事会第六次会议,审议通过了《关于的议案》、《关于签订附生效前提的、的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权打点本次股票刊行相关事项的议案》、《关于点窜的议案》、《关于公司股票由和谈让渡体例变动为做市让渡体例的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权打点本次股票让渡体例变动相关事项的议案》、《关于召开公司2015年第五次姑且股东大会的议案》等议案,并决议将上述议案提交公司股东大会审议。

  2015年11月24日,安泰股份在全国中小企业股份让渡系统消息披露平台上通知布告了《安徽省安泰科技股份无限公司股票刊行方案》、《第二届董事会第六次会议决议通知布告》以及《安徽省安泰科技股份无限公司2015年第五次姑且股东大会通知通知布告》。

  2、2015年11月29日,安泰股份召开第二届董事会第七次

  会议,审议通过了《关于的议案》等议案,并决议将上述议案提交公司股东大会审议。

  2015年12月1日,安泰股份在全国中小企业股份让渡系统消息披露平台上通知布告了《安徽省安泰科技股份无限公司关于的更正通知布告》、《第二届董事会第七次会议决议通知布告》。

  3、2015年12月8日,安泰股份召开第二届董事会第八次会议,审议通过了《关于提名张萍等32员工为公司焦点员工的议案》、《关于修订的议案》、《关于延迟召开2015年第五次姑且股东大会的议案》等议案,并决议将上述议案提交公司股东大会审议。

  2015年12月8日,安泰股份在全国中小企业股份让渡系统消息披露平台上通知布告了《安徽省安泰科技股份无限公司关于的更正通知布告》、《第二届董事会第八次会议决议通知布告》、《安徽省安泰科技股份无限公司关于2015年第五次姑且股东大会延期通知布告》。

  4、2015年12月16日,安泰股份召开职工代表大会,审议通过了《关于提名张萍等32名员工为公司焦点员工的议案》,并决议将上述议案提交公司股东大会审议。

  2015年12月16日,安泰股份在全国中小企业股份让渡系统消息披露平台上通知布告了《安徽省安泰科技股份无限公司关于认定公司焦点员工的职工代表大会决议通知布告》。

  5、2015年12月23日,安泰股份召开2015年第五次姑且股东大会,审议通过了《关于修订的议案》、《关于签订附生效前提的股票认购合同、认购做市库存股和谈的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权打点本次股票刊行相关事项的议案》、《关于点窜公司章程的议案》、《关于公司股票由和谈让渡体例变动为做市让渡体例的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会全权打点本次股票让渡体例变动相关事项的议案》、《关于提名张萍等32名员工为公司焦点员工的议案》等议案。

  2015年12月23日,安泰股份在全国中小企业股份让渡系统消息披露平台上通知布告了《安徽省安泰科技股份无限公司2015年第五次姑且股东大会决议通知布告》、《安徽省安泰科技股份无限公司股票刊行认购通知布告》。

  (二)本次刊行涉及的审计、评估

  1、华普天结计师事务所(特殊通俗合股)(以下简称“华普会计所”)对安泰股份截至2014年12月31日的财政报表进行了审计,并于2015年3月29日出具了会审字[2015]1682号《审计演讲》。按照该《审计演讲》,安泰股份截至2014年12月31日的净资产为169,828,900.52元。

  2、中水致远资产评估无限公司(以下简称“中水致远”)对安泰股份全数股东权益于2014年12月31日的市场价值进行了评估,并于2015年10月26日出具了中水致远评报字[2015]第2471号《资产评估演讲》。按照该《资产评估演讲》,安泰股份截至2014年12月31日经评估的股东全数权益价值为34,779.70万元。

  (三)本次刊行涉及的审批

  2015年11月24日,中共安徽省委宣传部出具了《中共安徽省宣传部关于同意安徽省安泰科技股份无限公司开展定增和做市买卖的批复》(皖宣办字[2015]113号),同意安泰股份本次非公开辟行。

  2015年12月23日,中共安徽省委宣传部出具了《中共安徽省宣传部关于调整安徽省安泰科技股份无限公司定增和做市买卖方案的批复》(皖宣办字[2015]123号),同意本次刊行价钱、股份数量、刊行对象等相关事宜。

  (四)缴款及验资的相关环境

  1、股票刊行认购通知布告与缴款

  2015年12月23日,安泰股份在全国中小企业股份让渡系统消息披露平台上通知布告了《安徽省安泰科技股份无限公司股票刊行认购通知布告》。

  2015年12月24日至12月25日,海通证券股份无限公司等47名刊行对象按照《安徽省安泰科技股份无限公司股票刊行认购通知布告》划定的缴款法子,足额缴纳了股票认购款。

  2015年12月28日,华普会计所出具了《验资演讲》(会验字[2015]4136号),审验确认,截至2015年12月28日止,安泰股份已向安徽出书集团无限义务公司、时代出书传媒股份无限公司等特定投资者非公开辟行股票1,100.00万股,募集资金总额人民币6,600.00万元,扣除与刊行相关的费用人民币218.00万元,安泰股份现实募集资金净额为人民币6,382.00万元,其入彀入股本人民币1,100.00万元,计入本钱公积人民币

  5,282.00万元。各投资者全数以货泉出资。截至2015年12月28日止,安泰股份变动后的注册本钱为人民币6,903.6631万元,累计股本为人民币6,903.6631万股。

  综上,主办券商认为安泰股份本次股票刊行过程和成果合适《公司法》、《证券法》、《非上市公家公司监视办理法子》、《全国中小企业股份让渡系统营业法则(试行)》等相关划定。

  六、关于刊行订价体例、订价过程能否公道、公允,订价成果能否合法无效的看法

  安泰股份本次股票刊行价钱为每股人民币6.00元。截至2014年12月31日,公司总股本为58,036,631股。经华普天结计师事务所(特殊通俗合股)审计,公司2014年度实现的归属于公司股东权益为169,828,900.52元。本次股票刊行价钱分析考虑了公司所处行业、成长性、每股净资产等多种要素,并与投资者沟通后最终确定。

  本次股票刊行的价钱经公司第二届董事会第六次会议决议、第二届董事会第七次会议决议、第二届董事会第八次会议决议和2015年第五次姑且股东大会决议通过,董事会和股东大会的召开合适《公司法》、《公司章程》以及全国股份让渡系统营业法则及消息披露轨制的相关划定。

  综上,主办券商认为安泰股份股票刊行价钱的订价体例合理、价钱决策法式合法、刊行价钱不具有显失公允,不具有损害公司及股东好处的环境。

  七、主办券商关于非现金资产认购股票刊行的特殊申明

  按照投资和谈、股票刊行方案及会验字[2015]4136号的《验资演讲》,本次股票刊行的新增股份全数由投资者以现金体例认购,不具有以非现金资产认购刊行股份的景象。

  八、关于公司本次股票刊行现有股东优先认购放置规范性的看法

  按照安泰股份的《安徽省安泰科技股份无限公司股票刊行方案》及《安徽省安泰科技股份无限公司股票刊行认购通知布告》,公司对现有股东优先认购的放置为:股权登记日(2015年12月16日)在册股东按照股权登记日下战书收市时的持股比例确定响应配售上限,并于指定日期前将认购资金存入公司指定账户,过期视为放弃。在册股东全数或部门放弃其优先配售股份的:机构法人股东放弃的部门,由安徽出书集团无限义务公司认购;天然人股东放弃的部门由董事会审议通过的其他在册股东、焦点员工、做市商参与认购。

  按照本次刊行的认购成果,参与本次刊行行使优先采办权的公司在册股东如下:

  序 股权登记日持 可优先认购 现实认购

  号 股数(股) 股数(股) 股数(股)

  序 股权登记日持 可优先认购 现实认购

  号 股数(股) 股数(股) 股数(股)

  综上,主办券商认为,公司本次股票刊行现有股东优先认购的法式和成果合适《全国中小企业股份让渡系统股票刊行营业细则(试行)》等规范性要求。

  九、关于本次股票刊行不合用股份领取原则进行会计处置的看法

  (一)刊行对象

  本次股票刊行对象包罗:合适《投资者恰当性办理细则》的投资者共47名(包罗12名在册股东),此中:法人机构14名、无限合股企业1名、天然人32名。

  (二)刊行目标

  本次股票刊行系为推进聪慧能源财产市场的成长,加快开辟省外市场;为公司下一步开展股权激励工作做铺垫;为公司接下来做市供给库存股;并恰当补没收司流动资金,进一步完成计谋成长方针等需要,公司拟进行本次股票刊行。

  本次股票刊行募集资金将次要用于鞭策公司在聪慧能源财产市场的拓展,加速全国市场的开辟。

  刊行对象与公司之间未就为公司供给相关办事或劳务进行商定,故本次股票刊行不以获取职工或其他方办事为目标,也不以激励为目标。

  (三)刊行价钱

  本次股票刊行价钱6.00元/股。本次股票刊行对象包含公司高管、焦点员工;对高管及焦点员工的刊行价钱与其他投资者分歧,均为6元/股,高于2014岁暮经审计的每股净资产2.93元,因而不合适刊行股票进行股权激励的景象。本次股票刊行价钱系分析考虑了公司所处行业、业绩表示、成长性、股本规模、市盈率等多种要素,并与投资者沟通后确定,订价相对公允。

  综上,主办券商认为,本次股票刊行不合用股份领取原则进行会计处置。

  十、关于股票认购对象及挂牌公司现有股东中具有私募投资基金办理人或私募投资基金,及其能否按拍照关划定履行了登记存案法式的申明

  (一)本次股票刊行前原有股东环境

  1、本次刊行前的天然人在册股东:徐杰、周峰、靳国久、陈乔逸、夏晓波、刘淑兰、段虎成、钱祥丰、卢伟晶、赵亮、李青、荆明,不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理暂行法子》及《私募投资基金办理人登记和基金存案法子(试行)》划定的私募投资基金办理人或私募投资基金。

  2、本次刊行前的非天然人在册股东中,按照股东出具的申明等材料,除芜湖富海浩研创业投资基金(无限合股)、西藏合众易晟投资办理无限义务公司外,其他在册非天然股东不具有募集资金景象,不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理暂行法子》及《私募投资基金办理人登记和基金存案法子(试行)》划定的私募投资基金办理人或私募投资基金。

  3、芜湖富海浩研创业投资基金(无限合股)属于私募投资基金,其已于2014年4月9日在中国证券投资基金业协会打点存案手续(基金编号:SD1578),其基金办理人芜湖兴安创业投资基金办理无限公司已于2014年4月9日在中国证券投资基金业协会打点私募投资基金办理人存案手续(登记编号:P1000762)。

  4、西藏合众易晟投资办理无限义务公司属于私募投资基金办理人,其已于2015年1月7日在中国证券投资基金业协会打点存案手续(登记编号:P1005943)。

  (二)本次股票刊行新增股东环境

  1、证券公司

  海通证券、华泰证券、华安证券、国元证券、申万宏源、天风证券、兴业证券均属于具有在全国中小企业股份让渡系统处置做市营业资历的证券公司,具有证券自停业务,不属于私募投资基金办理人或私募投资基金,不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理暂行法子》及《私募投资基金办理人登记和基金存案法子(试行)》划定的私募投资基金办理人或私募投资基金。

  2、天然人股东

  张萍、孙小娟、杨小平、刘辉、张彦韬、岳峰、朱卫坪、钱大鹏、林兴业、施剑锋、谢军、徐南南、黄毅、王媛、童贤军、陈曙光、汪腾、叶玉洁、尚定水、周小兵、孙强、崔道军、杨之杰、刘伟、李志来、许在新、葛永、江美均属于天然人股东,不属于《证券投资基金法》、《私募投资基金监视办理暂行法子》及《私募投资基金办理人登记和基金存案法子(试行)》划定的私

  募投资基金办理人或私募投资基金。

  综上,主办券商认为,本次股票刊行前的21名股东及本次股票刊行的35名对象中,除芜湖富海浩研创业投资基金(无限合股)、西藏合众易晟投资办理无限义务公司属于私募投资基金或私募投资基金办理人,并均已打点存案手续,其余投资者均不属于私募投资基金办理人或私募投资基金。

  十一、关于公司本次股票刊行能否具有股权代持的申明

  按照本次股票刊行对象别离出具的《声明白认函》,本次股票刊行对象参与本次刊行认购的安泰股份,其响应出资资金均为其合法取得资金,均为其实在持有,不具有委托他人或接管他人委托间接或间接持有公司股份的景象。

  主办券商认为,安泰股份本次刊行的股份权属清晰,不具有股权代持。

  十二、关于主办券商能否恪守做市营业法则,能否对内部好处冲突进行防备的申明

  海通证券作为安泰股份主办券商,同时认购了安泰股份本次刊行的60万股股票作为做市库存股,认购价钱与其他刊行对象不异,不具有好处输送。海通证券恪守《全国中小企业股份让渡系统做市商做市营业办理划定(试行)》营业隔离轨制,并制定了《海通证券股份无限公司全国中小企业股份让渡系统做市营业隔离法子(试行)》等相关轨制,确保做市营业与公司的证券自营、经纪、投资征询、资产办理、承销保荐、保举挂牌、直投等

  营业进行恰当分手,连结营业、资产、资金、财政、人员以及机构的必然独立性;并从物理、人员岗亭、账户资金、系统、营业消息等方面临做市营业进行隔离,确保做市营业与保举挂牌营业、经纪营业以及其他营业之间的无效隔离,防备黑幕买卖,避免好处冲突。

  综上,主办券商认为本次股票刊行中主办券商恪守做市营业法则,对内部好处冲突进行了防备。

  十三、关于本次刊行能否具有取得新增股份存案登记函前利用募集资金景象的看法

  主办券商经核查,截至本合法合规看法签订日,公司不具有提前利用募集资金的景象,且公司出具许诺:“在取得全国股份让渡系统《股票刊行股份登记的函》之前,不提前利用本次股票刊行所募集资金;若发生提前利用股票刊行募集资金的景象,我司将承担一切法令义务。”

  因而,主办券商认为,本次股票刊行不具有取得新增股份存案登记函前利用募集资金的景象。

  十四、主办券商认为该当颁发的其他看法

  (以下无注释)

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